首家赴美上市的私募有了新进展！

2019年8月30日，美国证券交易委员会（SEC）官网显示，知名私募基岩资本更新了招股书，披露了2018财年（2018年4月1日至2019年3月31日）业绩，营收和净利润同比大幅增长。其中，实现营收2895万美金，同比增长126.8%；净利润862万美金，同比增长约200%。

招股书显示，基岩资本将拟募资金额提升至为3000万美元，计划登陆纽交所。截至2019年3月31日，基岩资本的管理规模约为50亿人民币，同比增长62.7%。

基岩资本相关负责人告诉券商中国记者，管理层最新预计公司将在年内登陆美国资本市场。“此次招股书的更新主要是为了展示公司在这一年中所取得的成绩。此外，我们认为，随着公司规模的扩张和业绩的提升，纽交所将更加适合基岩资本目前的体量。”

作为国内首家赴美上市的私募，基岩资本的上市进程一直备受市场关注

资料显示，基岩资本成立于2015年8月，主要协助中国公司在美国上市，在TMT和医药生物领域的投资颇有优势，能全程参与Pre-IPO、IPO认购、二级市场交易到私有化回归的全过程。

据此前招股书的披露的财报数据来看，近几年基岩资本的业绩不断提升。

2015年8月3日至2016年3月31日期间，基岩资本总营收为7.32万美元，净亏损3万美元。2016年财年，基岩资本迎来业绩拐点，总营收提升至644.3万美元，净收入270.7万美元，扭亏为盈。2017财年，总营收为1276.65万美元，同比增长98.15%，净利润288.6万美元，同比增长6.5%。

2015年至今，私募基金行业从2万亿发展到13万亿。基岩资本自2015年成立以来发展到今天已经拥有了50亿的规模。

管理层预计年内完成上市

基岩资本于2015年8月在广州成立，专注于全球新兴领域的价值投资，投资阶段横跨早中晚期，行业覆盖TMT、生物医药、节能环保等多个领域。

2017年，中国互联网公司掀起一波赴美上市浪潮，基岩资本在此期间投资了包括哔哩哔哩、趣头条、猎豹移动、创梦天地等一批新经济企业，在行业内打响了名气。

2017年10月，猎豹移动（CMCM）遭到美国做空机构做空，股价一度跌幅超过10%，基岩资本发布长期看好的研究报告，助力猎豹移动与美国“空头”对抗成功，在国内市场一战成名。

作为一家成立仅四年时间私募基金，2018年6月基岩资本开启其赴美上市计划，首次向SEC递交了招股说明书，一度惊动了整个私募圈。

上调拟募资金额

最新版招股书显示，基岩资本的拟募资金额为3000万美元。基岩资本总裁黄明麒表示，上市后，基岩资本会运用IPO募集的资金进一步拓展产业上下游，包括增加人员、整合财富销售业务、资产端业务优化等，通过业务协同效应，有效增加公司的核心竞争力。

事实上，在基岩资本七次递交招股书的过程中，拟募资金额也发生过多次变化。公开数据显示，2018年6月5日，基岩资本向美国证券交易委员会（SEC）公开递交招股说明书（F1），彼时，其拟募资金规模为7000万美元。

随后的一年里，基岩资本又提交了六次修订版招股书。在今年2月第六次提交招股书时，基岩资本的募资金额变为2300万美元。时隔半年，基岩资本最新的募资金额再次修改为3000万美元，计划登陆纽交所。

不过，基岩资本赴美上市的道路也颇不顺坦

当前，整个私募基金行业在国内的发展时间还不长。作为国内首家赴美上市的私募机构，SEC对公司的考量更为全面，也更为严格。

除了SEC严格的审核外，私募基金公司的日常运作——募投管退，也对基岩资本的上市进程造成了影响。与其他行业不同，私募基金项目的募集和退出都会影响到公司最终的财务数据，导致招股书需要多次更新。至今，基岩资本已经提交了共计七份招股书。

基岩资本表示，在美国，多次递交招股说明书的情况属政策现象。当年百度上市的时候，在招股书的最终稿定稿并披露前，也共计提交了八份各有差异的招股说明书。这主要是因为，在申请上市期间，一旦财务数据发生变动就需要更新。而更新数据之后，每一次美国证券交易委员会的问询回复也会历时两个星期左右，公司的上市时间就会被延长。

此外，美股资深人士透露，去年六月至今，美国市场经历了一场多事之秋，国际形势也波谲云诡。在一系列事件的影响下，美国证监会的审计工作愈加严格。这些客观因素在一定程度上对近期上市的企业造成了进度影响。

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